Polski Instytut Kontroli Wewnętrznej sp. z o.o.

Mapowanie procesów w kontroli i audycie

on-line1280.0028-09-2026 - 29-09-202625-09-2026 46

Na szkoleniu omawiane jest funkcjonowanie organizacji w ujęciu procesowym, czyli określenie występujących w niej procesów i ich wzajemnych relacji. Ta perspektywa pozwala zoptymalizować wykonywane czynności i pełniej wykorzystywać posiadane zasoby, a dzięki temu poprawia efektywność funkcjonowania organizacji. Szczególna uwaga zostanie poświęcona analizie i mapowaniu procesów z obszaru kontroli i audytu.

Uczestnicy

Szkolenie skierowane jest do kontrolerów i audytorów wewnętrznych, zarządzających audytem wewnętrznym, członków zarządów, członków rad nadzorczych przedsiębiorstw, członków komitetów audytów, zarządzających procesami, innych kierowników wyższego i średniego szczebla.

Cel szkolenia

Rozwinięcie kompetencji pozwalających na identyfikację i analizę procesów niezbędnych do opracowania mapy procesu, na podstawie której optymalizuje się poszczególne działania w organizacji.

Efekty uczenia się

Uczestnicy potrafią opisać proces biznesowy i/lub organizacyjny.
Umieją dokonać jego analizy i wprowadzić niezbędne zmiany.
Na podstawie sporządzonej mapy procesów tworzą plany i programy kontroli wewnętrznych, uwzględniających sposób funkcjonowania badanych organizacji.

Program szkolenia

Zarządzanie procesowe: fundament skutecznej kontroli i audyt

1.1 Dlaczego podejście procesowe

1.2 Kluczowe pojęcia

1.3 Dojrzałość procesowa organizacji

1.4 Trójkąt: proces – ryzyko – kontrola

1.5 Rola zarządzania procesowego w liniach obrony

Procesy biznesowe: identyfikacja, klasyfikacja i architektura procesów

2.1 Identyfikacja procesów

2.2 Klasyfikacja procesów

2.3 Architektura i hierarchia procesów

2.4 Granice procesu i interfejsy

2.5 Właściciel procesu a struktura organizacyjna

Mapowanie procesów: metody, techniki i zastosowanie w kontroli i audycie

3.1 Cel mapowania w kontekście audytowym

3.2 Poziomy szczegółowości mapy

3.3 Najczęściej stosowane techniki i notacje

3.4 Konwencja symboli

3.5 Proces mapowania krok po kroku

3.6 Pułapki mapowania

Techniki pozyskiwania informacji o procesach

4.1 Przegląd dokumentacji

4.2 Wywiady indywidualne

4.3 Warsztaty grupowe (process workshops)

4.4 Obserwacja bezpośrednia i walkthrough

4.5 Analiza danych i process mining

4.6 Kwestionariusze i ankiety

4.7 Triangulacja źródeł

Identyfikacja ryzyk w procesach

5.1 Ryzyko procesowe a ryzyko korporacyjne

5.2 Analiza mapy krok po kroku pod kątem ryzyk

5.3 Kategorie ryzyk procesowych

5.4 Ocena ryzyka: prawdopodobieństwo i wpływ

5.5 Ryzyko nieodłączne a ryzyko rezydualne

5.6 Rejestr ryzyk procesowych i mapa cieplna

Mechanizmy kontrolne w procesach

6.1 Definicja i cel kontroli wewnętrznej

6.2 Klasyfikacja kontroli według momentu działania

6.3 Klasyfikacja kontroli według sposobu wykonania

6.4 Kluczowe rodzaje kontroli w praktyce

6.5 Ocena projektu kontroli i jej skuteczności działania

6.6 Macierz ryzyk i kontroli (RCM)

Wykorzystanie map procesów w audycie wewnętrznym i kontroli

7.1 Mapa procesu na etapie planowania audytu

7.2 Mapa jako narzędzie scopingu zadania

7.3 Mapa jako podstawa programu testów

7.4 Walkthrough jako narzędzie weryfikacji mapy

7.5 Wizualizacja ustaleń audytowych na mapie

7.6 Mapa procesu w kontroli bieżącej (drugiej linii)

Doskonalenie procesów z wykorzystaniem mapowania

8.1 Od mapy „jak jest” do mapy „jak powinno być”

8.2 Typowe usprawnienia identyfikowane dzięki mapowaniu

8.3 Metodyki wspierające doskonalenie

8.4 Rola audytu i kontroli w projektach usprawnień

8.5 Utrzymanie mapy w czasie

Studia przypadków: kompleksowa analiza procesów
Toolkit audytora i kontrolera – wzory dokumentów, checklisty i narzędzia pracy

Metody szkolenia

Zajęcia mają charakter warsztatowy. Uczestnicy pracują, wykorzystując przykłady z własnej organizacji, projektując optymalne dla siebie rozwiązania i opracowując plany wdrożenia przygotowanych rozwiązań.